多项选择题
根据证券法律制度的规定,上市公司存在下列______情形的,不得非公开发行股票。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害,但已消除
C.上市公司及其附属公司违规对外提供担保,但已解除
D.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
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试题
多项选择题
某上市公司拟增发股票,根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司增发股票的一般条件的有______。
A.该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
B.该公司最近3个会计年度连续盈利
C.该公司高级管理人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化
D.该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
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多项选择题
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票的条件的有______。
A.该公司存在为实际控制人违规担保的情形
B.该公司有资金被控股股东以借款的方式占用
C.该公司最近3年内的主营业务没有发生重大变化
D.该公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币3.5亿元
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