多项选择题

证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的有( )。

A．财务风险
B．越权经营
C．预算失控
D．道德风险
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
计算证券公司净资本的主要目的有( )。
A．在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
B．核算公司是否有足够的资金对外扩张和投资
C．要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
D．保证证券公司不被其他证券公司兼并或者重组
多项选择题
下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
相关试题