多项选择题

影响个人理财业务的微观因素包括( )。

A．金融市场的开放程度
B．中介机构的发展水平
C．金融市场的价格机制
D．金融市场上的竞争程度
E．客户对理财业务的认知度
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多项选择题
商业银行开展个人理财业务由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定，实施处罚的违规业务包括( )。
A．未按规定进行风险揭示和信息披露的
B．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
C．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
D．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
E．未按规定进行客户评估的
多项选择题
理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门，适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计，并直接向( )报告。
A．行业协会
B．董事会
C．工会
D．高级管理层
E．监管部门
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