多项选择题

关于固定收益证券交易，下列说法错误的有 。

A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%
C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)
E.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
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多项选择题
下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，正确的有 。
A.在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
B.配股认购于R+1日开始，认购期为10个工作日
C.公司股票及其衍生品种在R+1日至R+6日期间停牌。配股发行不向投资者收取手续费
D.配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易
E.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户

F.如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
多项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括 。
A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
E.停止批准增设、收购营业性分支机构
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