多项选择题

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．制定业务指引
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券交易所的监管职能包括( )。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
多项选择题
证券公司从业人员不得有下列( )行为。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
相关试题