多项选择题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A.规模失控
B.变相自营
C.操纵市场
D.内幕交易
E.决策失误
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试题
多项选择题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有( )。
A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
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多项选择题
在全国银行间债券市场的债券回购中,非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。
A.现券买卖
B.债券登记
C.逆回购
D.债券托管
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