单项选择题
《证券投资基金销售管理办法》对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定,指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外,还应当具备其他条件。下列说法错误的是( )。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
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试题
单项选择题
我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循( )原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A.连续性
B.有效性
C.审慎性
D.公平性
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单项选择题
基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3
B.5
C.6
D.8
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