多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B．未按规定办理客户资产的托管
C．未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
多项选择题
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以内的政府债券
相关试题