多项选择题

对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是( )。

A．申请执业证书时提供虚假材料的
B．被市场禁入的
C．编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D．因违法或违纪行为被机构开除的
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
下列属于行政处罚类别的是( )。
A．责令改正
B．没收违法所得
C．1万元以上30万元以下的罚款
D．3年至终身的市场禁入
多项选择题
下列关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
A．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
B．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
C．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
相关试题