多项选择题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。
A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析
B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务
C.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列描述正确的有( )。
A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
点击查看答案
多项选择题
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
点击查看答案&解析
相关试题
资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不...
资产评估机构申请证券评估资格,最近3年评...
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文...
具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业...
从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券...