单项选择题

  客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括______。
    Ⅰ．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
    Ⅱ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
    Ⅲ．申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
    Ⅳ．公司客户资产管理业务许可证明复印件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列属于《证券法》适用范围的有______。 Ⅰ．公司债券的发行 Ⅱ．股票的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易 Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券存管是指证券公司将______统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 Ⅰ．自身持有的证券 Ⅱ．法人股股东持有的股权证明 Ⅲ．投资者交给其保管的证券 Ⅳ．债权人持有的债券
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
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