多项选择题
督察长的执业素质和行为规范有( )。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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试题
多项选择题
对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括( )。
A.拟任基金管理人的业绩审核
B.拟募集的基金是否符合要求
C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行
D.拟任基金管理人是否具备法规规定的条件
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多项选择题
下列说法正确的是( )。
A.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的,被委托的机构应当取得基金代销业务资格
D.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
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