单项选择题

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A．有效的投资风险评估制度
B．研究与交易之间的交流制度
C．投资对象备选库制度
D．完善的交易记录制度

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热门试题

单项选择题

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A．定向资产管理业务
B．限定性集合资产管理计划
C．非限定性集合资产管理计划
D．专项资产管理业务

单项选择题

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度