多项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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多项选择题
证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )。
A．最近3年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
D．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
多项选择题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。
A．公平公正
B．诚实守信
C．健全内控
D．规范运作
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