多项选择题

从业人员不得有的行为包括()。

A.挪用客户的期货保证金
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.以期货交易所名义代理客户期货交易

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热门 试题

多项选择题
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正,协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。

A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告

多项选择题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。

A.营业部岗位设置情况及人员资格情况
B.信息技术系统运行情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

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