多项选择题

证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．合规检查

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多项选择题
证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

A．代期货公司、客户收付期货保证金
B．提供期货行情信息、交易设施
C．协助办理开户手续
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
多项选择题
期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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