多项选择题
客户信用风险的控制措施包括( )。
A.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
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试题
多项选择题
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误
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单项选择题
在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中,接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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