多项选择题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

A．客户开户时证件审核的不严格
B．客户委托买卖时审核资料的不严格
C．交收的失误
D．证券公司工作人员申报差错
E．对委托指令的输入错误
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。
A．交易品种单一
B．交易量通常较小
C．交易手续相对比较复杂
D．比较分散
E．投资者相对较少
多项选择题
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。
A．承销协议
B．会计评估
C．登记申请
D．核准文件
E．验资报告
相关试题