多项选择题
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是( )。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有完善的风险管理与内部控制制度
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币3亿元
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试题
多项选择题
以下属于场外交易市场特征的是( )。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B.交易活动呈现非集中性
C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是直接参加者
D.全部采用投资者委托买卖的方式进行交易
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多项选择题
证券交易所会员的义务包括( )。
A.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
B.接受证券交易所监管
C.维护投资者和证券交易所的合法权益
D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
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