问答题

A证券公司、B基金管理公司和c信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定设立D基金的有关计划要点如下:
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时,基金持有人大会同意续期的,即可续期;基金持有人大会不同意续期的,即不得续期。
(3)D基金的托管人拟由A证券公司担任,基金管理人拟由B基金管理公司担任。
要求:按上述各点顺序,分别指出其中不符规定之处,并说明理由。

【参考答案】

本题考查要点有:基金的募集期限、成立条件、存续期限、基金托管人的资格。
(1)首先,D基金的募集期限的安排不符......

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问答题
A公司1997年在上海证券交易所上市。截止2002年12月31日,公司股本总额为 1.5亿元,其中流通股为6000万元;经审计的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月,A公司向中国证监会提出增发新股的申请,其申请文件披露了以下信息: (1)A公司于1999年1月曾获准配股,募集资金2亿元,其投资项目完工进度已经达到 50%。本次拟增发新股5 000万股,募集资金量为5亿元。 (2)A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月,A公司为其子公司向银行贷款3 000万元提供了担保。 (3)A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1 500万元,至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监,A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。 (4)A公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时,全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上,增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2 3以上通过。 要求: (1)根据本题要点(1)所述内容,A公司前次募集资金使用情况、本次增发新股募集资金量是否符合增发新股的规定并分别说明理由。 (2)根据本题要点(2)所述内容,A公司董事陈某任职期间抛售股票的行为和A公司为其子公司提供担保的行为是否构成本次增发新股的障碍并分别说明理由。 (3)根据本题要点(3)所述内容,B公司向A公司借款的情形是否符合增发新股的规定吴某、张某兼职是否构成本次增发新股的障碍并分别说明理由。 (4)根据本题要点(4)所述内容,A公司董事会的组成是否符合公司法律制度的规定A公司股东大会对增发新股议案的表决是否存在问题并分别说明理由。