判断题

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。( )

【参考答案】

错误

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判断题
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。( )
判断题
中国证券协业会对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。( )
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