多项选择题
张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员,某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔,而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有______。
A.不得向客户做获利保证
B.不按规定向客户出示风险说明书
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
D.期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托
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试题
单项选择题
如果期货从业人员孟某经常挪用客户的保证金,则孟某违反的规定是______。
A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.《会计法》
C.《证券法》
D.《期货公司风险监管指标管理办法》
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单项选择题
期货业协会在对期货从业人员杨某进行调查时,发现其曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该______。
A.移送中国证监会处理
B.移交司法机关追究刑事责任
C.向最高人民法院诉讼
D.进行行政处罚后再移交司法机关处理
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