判断题

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( )

【参考答案】

错误

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多项选择题
证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法中正确的有( )。
A．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10%
C．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%
D．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%
多项选择题
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A．守法合规
B．公平公正
C．资格管理
D．约定运作
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