多项选择题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
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根据上述资料,请回答以下问题。
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材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施
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试题
多项选择题
证券公司A在办理股指期货开户手续时,应当( )。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示股指期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户人金指导
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判断题
法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。( )
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