多项选择题

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

A．不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B．为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
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多项选择题
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
A．最近3年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
多项选择题
在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )的，可以采用大宗交易方式。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
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