多项选择题
为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证______的相互独立。
A.自有资产和其他客户资产
B.自有资产和集合资产管理计划资产
C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D.不同集合资产管理计划的资产
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试题
多项选择题
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的______等内容。
A.风险揭示
B.投资目标
C.盈利预期
D.特点
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多项选择题
证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有______。
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
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