多项选择题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

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多项选择题

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。

A．股份编码
B．股份名称
C．上一转让日转让价格和数量
D．转让股份指数

多项选择题

在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。

A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源的合法性
C．保证委托资产用途的合法性
D．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划