多项选择题
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责( )事务。
A.确定投资品种
B.确定投资事项
C.具体投资项目的决策
D.确定具体的资产配置策略
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试题
多项选择题
根据证券公司内部控制的原则,交易差错风险防范的主要措施有( )。
A.严格操作规则
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.建立公司内部监督
E.提高突发事件处理能力
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多项选择题
证券公司开展集合资产管理业务,关于内控制度应该遵循的业务规范,下面描述正确的是( )。
A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
C.投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录
D.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
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