判断题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。( )
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证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查,并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。( )
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买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
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