多项选择题

定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立、客观的投资研究
D．科学、严密的投资决策
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多项选择题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。
A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
多项选择题
下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )。
A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16:00
B．对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C．对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
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