多项选择题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平交易分配制度,公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
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多项选择题
自营业务具有的特点是( )。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.交易的风险性
D.交易过程的高效性
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多项选择题
客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )。
A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体
B.证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账
C.存管银行负责保管客户交易结算资金,承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划。转和客户资金存取的职责
D.存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务
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