多项选择题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.按对客户融资规模的10%计算风险准备
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
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试题
多项选择题
在证券经纪业务中,代理原则是指( )。
A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
C.不能受理全权委托而决定证券买卖
D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
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多项选择题
20世纪70年代以来,世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。
A.金融证券化
B.证券交易快速化
C.证券市场自由化
D.证券市场产业化
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