多项选择题

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。

A．口头警示
B．书面警示
C．要求整改
D．约见谈话
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )。
A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
B．要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
多项选择题
在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有 ( )。
A．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
B．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额
相关试题