单项选择题
依据《证券法》的规定,当投资者通过证券交易所的证券交易,持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时:______
A.该投资者应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
B.证券交易所有义务在收到投资者的报告后通知该上市公司
C.除非得到国务院证券监督管理机构批准,否则该投资者不得再行买卖上市公司的股票
D.持股达到10%后,其所持该上市公司流通股比例每增加或者减少5%,也应当依法进行报告和公告
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多项选择题
根据《证券法》的规定,下列哪(些)个选项的表述是不正确的______
A.鹰翔经纪公司是潘腾股份有限公司下属的子公司,其自始具有可以开展股票承销的资格
B.青度股份有限公司未经证监会核准,向201个股东发行了股票,其发行行为是合法的
C.币联股份有限公司申请公开发行可转换为股票的公司债券,并未采取承销方式,所以其并不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.彩星化妆品股份有限公司2003年5月曾因财务会计文件有虚假记载,其董事长受到证监会的警告。2007年12月,由于公司业务持续良好运行,其筹划公开发行新股,亦无其他违反证监会规定的情况,所以彩星公司的新股可以顺利发行
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多项选择题
依据《票据法》的相关规定,下列说法正确的是:______
A.青龙公司向荣升公司签发了一张支票,支票的大写金额和小写金额不一致,青龙公司通知荣升公司将该支票销毁,并向荣升公司重新签发了一张支票。荣升公司会计持原支票到付款行提示付款,银行工作人员与荣升公司会计相熟,未认真审查支票,即按支票的大写金额支付了支票金额,青龙公司有权要求银行赔偿其受到的损失
B.青龙公司向荣升公司签发了一张银行承兑汇票,银行进行了承兑,荣升公司工作人员将汇票遗失,荣升公司通知银行挂失止付,银行向荣升公司支付了汇票金额,银行的做法符合法律规定
C.青龙公司向荣升公司签发了一张银行承兑汇票,银行进行了承兑。荣升公司工作人员将汇票遗失,张某拾得汇票后将汇票背书转让给王某,王某持汇票向银行提示付款,银行工作人员经认真审验,未发现荣升公司背书转让给张某的签章系伪造,遂将汇票金额支付给王某。荣升公司通知银行挂失止付时发现汇票金额已经被支付,荣升公司无权要求银行承担责任
D.青龙公司向荣升公司签发了一张支票,荣升公司工作人员将支票遗失,荣升公司向付款行挂失止付后3日内向法院申请公示催告,荣升公司将申请公示催告的证明提供给付款行,3日期满的12日内,付款行未收到法院的停止支付通知书。在该3日期满后的第14日,张某持挂失的支票提示付款,银行工作人员经仔细审验,未发现支票上有伪造签章,遂向张某支付了支票金额。后来查明由于法院工作人员的疏忽,没有向银行发出停止支付通知书,张某系拾得支票后在支票上伪造了荣升公司的签章,银行应向荣升公司承担责任
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