多项选择题

证券服务部不得有以下行为中的( )。

A.按国家规定提供信息咨询服务
B.直接为客户办理开户
C.在经营中向客户直接收费
D.办理柜台委托和交割
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有( )。
A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B.终止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
多项选择题
证券因被( )等原因导致其持有人权利受到限制的,证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。
A.司法冻结
B.司法调查
C.质押
D.担保
相关试题
  • 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破...
  • 每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到...
  • 证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专...
  • 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协...
  • 权证行权采用证券给付方式结算的,认购权证...