多项选择题
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为( )
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
点击查看答案
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在以下哪几个方面( )
A.事前、事中、事后控制相统一
B.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D.确保不存在内部控制空白或漏洞,这体现了内部控制制度的健全性
点击查看答案
多项选择题
关于非流通国债论述不正确的是( )。
A.非流通国债必须记名
B.非流通国债不能自由转让
C.非流通国债的发行对象只是个人
D.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
点击查看答案
相关试题
依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,...
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定...
金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金...
《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活...
信息公开是提高证券市场效率的关键因素。 ...