多项选择题
中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包,括( )。
A.佣金
B.交易经手费
C.印花税
D.证管费
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试题
多项选择题
客户融入证券后、归还证券前,在( )情形下融券客户应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A.证券发行人派发现金红利的
B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的
C.证券发行人向原股东配售股份的
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的
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多项选择题
下列不是设立证券公司所应具备的条件的有( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
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