多项选择题
经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易,可以采取的措施有( )。
A.是否办理过年检
B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致
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试题
多项选择题
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A.股份协议转让
B.司法扣划
C.公司购并
D.公司实施股权激励计划
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多项选择题
证券经纪业务中,客户资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的( )。
A.一致性
B.真实性
C.合法性
D.准确性
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