单项选择题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B.期货公司的合法性和风险管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.监管期货公司业务执行
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
单项选择题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
点击查看答案&解析
单项选择题
甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
点击查看答案&解析
相关试题
因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的...
下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席...
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接...
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问...