多项选择题
托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,必须提交的材料包括( )。
A.证券账户注册申请表
B.合格投资者的委托书原件及复印件
C.托管人出具的授权委托书
D.中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件
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多项选择题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度
B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
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多项选择题
下列关于自营业务含义的说法中,正确的有( )。
A.证券公司均能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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