多项选择题
根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。
A.按照差错所带来的损失大小追究责任
B.建立差错事故报告制度
C.明确差错的处理程序
D.按照差错的性质来确定差错的责任
E.建立相关人员差错责任制度
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试题
多项选择题
根据相关规定,证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。
A.投资偏好
B.收入能力
C.风险承受能力
D.资产情况
E.消费需求
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多项选择题
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定,股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当提供的申请材料有( )。
A.承销协议
B.登记申请
C.核准文件
D.验资报告
E.会计评估
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