多项选择题
证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度
B.监察
C.自律管理
D.岗位责任制
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试题
多项选择题
根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
A.发行人实施股票的二次发行
B.发行人的2/5的董事发生变动
C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D.发行人申请破产的决定
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多项选择题
三级清算模式包含( )。
A.证券中央登记结算机构
B.异地资金集中清算中心
C.证券经营机构
D.投资者
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多项选择题
针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立( )、( )、( )、( )等一系列指标来实施监控。
A.资本充实率
B.资产负债率
C.资金周转率
D.资产速动比率
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多项选择题
在证券经纪关系中,客户是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
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多项选择题
根据有关规定,尚未公开的( )信息属于内幕信息。
A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
E.涉及发行人的重大诉讼事项
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多项选择题
按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及( )项目。
A.T日存款
B.T日提款
C.T+1日存款
D.T+1日提款
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多项选择题
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有( )条件。
A.具有会员资格
B.具有高水平的进场交易人员
C.具有一定量的证券买卖
D.具有一定水平的证券交易分析师
E.缴纳席位费
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多项选择题
股权与债权过户的种类有( )。
A.交易性过户
B.同一账户明细账转户
C.非交易性过户
D.账户挂失转户
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多项选择题
发行日交收方式适用于( )。
A.证券买卖双方在交易达成后
B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C.上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
D.无法进行例行交收的客户
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多项选择题
证券回购交易的另一方面是( )暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
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