多项选择题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
A.口头警示
B.书面警示
C.约见谈话
D.责令处分责任人员
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试题
多项选择题
期货公司违反股指期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
A.责令整改
B.暂停受理申请开立新的交易编码
C.暂停或者限制业务
D.调整或者取消会员资格
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多项选择题
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
A.中金所理事会
B.中金所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会
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