单项选择题
清算、交收与财产实际转移之间惟一正确的关系是
。
A.清算发生财产实际转移
B.交收发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
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试题
单项选择题
自营业务的合规风险是指 。
A.证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损
C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D.证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
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单项选择题
中国证监会对证券公司的经纪业务进行的监管措施不包括 。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.信息披露
C.检查制度
D.一线监管
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