多项选择题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括 。

A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
D.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
E.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
创业板上市公司出现下列 情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行其他风险警示处理。
A.申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常
C.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
D.公司主要银行帐号被冻结
E.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
多项选择题
固定收益平台的交易时间为 。
A.9：00～11：00
B.9：30～11：30
C.13：00～14：00
D.13：30～14：30
E.13：00～15：00
相关试题