多项选择题

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。

A.从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制
D.客户构成
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热门 试题

多项选择题
以下说法正确的有( )。
A.银货对付即款券两讫、钱货两清
B.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险
C.银货对付的主要目的是为了简化操作手续
D.银货对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
多项选择题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与( )签订书面定向资产管理合同。
A.客户
B.托管机构
C.证券交易所
D.律师事务所
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