多项选择题

有下列( )情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

A．净资本不低于人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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多项选择题
以下有关向参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的是( )。
A．公开发行股票少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的10%
B．公开发行股票少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
C．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的40%
D．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
多项选择题
合格投资者必须符合的条件包括( )。
A．是依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．经审计的净资产在1000万元以上
D．中国证监会规定的其他条件
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