单项选择题

  下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有______。
    Ⅰ．客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定
    Ⅱ．证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务
    Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
    Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，______应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有______。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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