多项选择题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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热门试题

多项选择题

定向资产管理合同应当包括下列基本事项( )。

A．客户资产的种类和数额
B．投资范围、投资限制和投资比例
C．投资目标和管理期限
D．客户资产的管理方式和管理权限

多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。

A．挪用客户资产
B．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C．接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D．以自有资金参与本公司的定向资产管理业务