多项选择题

期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D．从事期货自营业务

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热门试题

多项选择题

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取（）等措施。

A．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B．限制或者暂停部分期货业务
C．停止批准新增业务
D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

多项选择题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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